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“手滑”“操作失誤”“不懂規(guī)矩”……今年以來(lái)，上市公司短線交易事件頻出，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前已有超200家上市公司“董監(jiān)高”或其家屬發(fā)生短線交易，且多數(shù)當(dāng)事人將交易行為歸咎于“烏龍指”。

何為短線交易?新證券法是這么規(guī)定的：上市公司持股5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

一直以來(lái)，為防止上市公司關(guān)鍵少數(shù)利用自身職務(wù)便利或信息優(yōu)勢(shì)地位，通過(guò)頻繁買賣本公司股票以從中牟利或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，損害其他投資者利益，監(jiān)管部門對(duì)關(guān)鍵少數(shù)及其家屬短線交易自家公司股票進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。新證券法更是加大了對(duì)短線交易違規(guī)行為的處罰力度，將以往規(guī)定的三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款額度提升到十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下。

無(wú)論有意還是無(wú)意，歸根結(jié)底還是心中規(guī)則紅線意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)市場(chǎng)、對(duì)法治敬畏之心欠缺。上市公司“董監(jiān)高”肩負(fù)著促進(jìn)公司健康發(fā)展、保護(hù)中小股東合法權(quán)益、維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定的重任，本應(yīng)作出守法合規(guī)的表率，卻屢屢鬧出短線交易的烏龍事件，視規(guī)則為兒戲，既侵犯了投資者權(quán)益，也有損公司信譽(yù)，實(shí)屬不該。

公司治理無(wú)小事，“手滑”不應(yīng)成為短線交易的理由，上市公司還需通過(guò)明確規(guī)則給關(guān)鍵少數(shù)劃定行為邊界。一方面，要加強(qiáng)制度建設(shè)，完善問(wèn)責(zé)機(jī)制，以制度的硬性約束防范“董監(jiān)高”短線交易等違法違規(guī)行為發(fā)生;另一方面，要加大守法合規(guī)宣傳教育，督促“董監(jiān)高”學(xué)法知法，并對(duì)家屬履行監(jiān)督教育義務(wù)，提醒其嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定、審慎操作，防止無(wú)知違法等行為發(fā)生。

對(duì)監(jiān)管部門來(lái)說(shuō)，則需進(jìn)一步細(xì)化量刑標(biāo)準(zhǔn)。短線交易主觀故意舉證困難、作案動(dòng)機(jī)判定難度較大，這讓不少人心生僥幸，認(rèn)為就算是內(nèi)幕交易了，也難以被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)。要完全杜絕此類行為，還需從當(dāng)事人身份、交易規(guī)模、交易時(shí)間等方面進(jìn)一步作出處罰認(rèn)定，明確越界后果，以提升監(jiān)管威懾力，讓鋌而走險(xiǎn)者難逃法律的懲罰。(李華林)